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葡京网上娱乐官网:招商证券(香港)错误处理客户款项 3年800次涉资超3亿

时间:2019/5/31 16:53:27  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:   港证监表示,在2011年10月1日至2014年9月30日期间,招商证券(香港)曾经约800次违规将68000港元至3.08亿港元资金,由客户信托账户转出,违反了《证券及期货(客户款项)规则》。  令人惊讶的是,客户资金被招商证券(香港)挪用的用途居然是还钱、放贷、支付公司开...
      港证监表示,在2011年10月1日至2014年9月30日期间,招商证券(香港)曾经约800次违规将68000港元至3.08亿港元资金,由客户信托账户转出,违反了《证券及期货(客户款项)规则》。

  令人惊讶的是,客户资金被招商证券(香港)挪用的用途居然是还钱、放贷、支付公司开支……

  一位港资券商高管介绍,招商证券(香港)此次受罚主要是因为挪用客户资金,这样的调度在部分券商有的是为了方便,有的是为了挪用资金。监管在例行查核中,针对这一项有非常严格的检查,此前有期货公司将客户的海外期货资金跟本国期货资金混在一起,一样被认为不合规。值得注意的是,香港没有实行类似内地的客户交易结算资金第三方存管,但是几乎没有证券公司会挪用客户资金,这种违规成本很高。

  对于此次处罚,招证国际相关工作人员对券商中国记者表示,一切以港证监的信息为准,公司没有回应。

  挪用资金被罚500万港元

  刚刚被罚完2700万港元,招商证券(香港)再”吃”港证监500万港元罚单,这次是因为挪用客户资金。

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